Ausbanc призывает регуляторов проверить профпригодность банкиров, замешанных в деле Вильярехо

Представители частного обвинения со стороны ассоциации Ausbanc обратились в Национальную судебную коллегию Испании с требованием официально уведомить финансовые надзорные органы о статусе двух высокопоставленных банковских сотрудников. Эти управленцы проходят обвиняемыми по одному из эпизодов резонансного «дела Вильярехо». Цель обращения — инициировать предусмотренные законом механизмы контроля, которые позволят оценить возможность их дальнейшего пребывания на руководящих постах.

Согласно ходатайству, начало судебного разбирательства в отношении фигурантов дела, связанного с банком BBVA и деятельностью экс-комиссара Хосе Мануэля Вильярехо, требует немедленного вмешательства Банка Испании и Национальной комиссии по рынку ценных бумаг (CNMV). По мнению истцов, обвинения в экономических преступлениях напрямую подрывают критерии деловой репутации, обязательные для таких должностей. В Ausbanc подчеркивают, что данный вопрос выходит за рамки уголовного кодекса и касается стабильности финансовой системы, поэтому обвиняемые должны быть лишены банковских лицензий и права заниматься профильной деятельностью.

Проверка репутации топ-менеджмента

В основе позиции Ausbanc лежит принцип «fit and proper» (соответствие и пригодность), который обязует руководителей финансового сектора всегда придерживаться высоких профессиональных и этических стандартов.

В документе напоминается, что действующее законодательство (в частности, Закон 10/2014) требует от банкиров документально подтверждать свою честность, опыт и компетентность. Сторона обвинения утверждает, что сам факт предъявления обвинений в умышленных преступлениях экономического характера является достаточным основанием для того, чтобы поставить под сомнение их профпригодность.

Кроме того, отмечается, что оценка пригодности не является разовой процедурой. Это непрерывный процесс, требующий пересмотра статуса руководителя при возникновении любых новых обстоятельств, способных бросить тень на его репутацию.

Требование дисквалификации

Среди возможных мер, указанных в обращении, — полная дисквалификация руководителей и их исключение из Реестра высших должностных лиц Банка Испании. Данные административные меры направлены на защиту прозрачности финансового сектора и сохранение доверия инвесторов.

Параллельно Ausbanc просит передать информацию не только национальным регуляторам, но и в общеевропейские инстанции, такие как Европейская банковская администрация (EBA) и Европейский центральный банк (ЕЦБ). Это необходимо для координации действий в рамках единого банковского надзора ЕС.

Данная инициатива возникла в критический момент процесса, перед самым началом судебных слушаний, и акцентирует внимание на регуляторных последствиях дела, которые могут серьезно изменить структуру управления в финансовом секторе.

Лица, указанные в обращении

В ходатайстве прямо фигурируют два руководителя: Эдуардо Ортега Мартин, возглавлявший юридическую службу, и Оскар Сантос Туче, ответственный за безопасность в коммерческой сети и инфраструктуре. Оба занимали ключевые посты в системе контроля и комплаенса, что, по мнению обвинения, лишь усиливает необходимость проверки их соответствия занимаемым должностям со стороны регуляторов.